保政發〔2020〕15号—《保定市政府投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》

 

    《保定市政府投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》已經市政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。

 

                                                                                                                                                                                                            保定市人民(mín)政府
                                                                                2020年12月17日

 

保定市政府投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法
保政發〔2020〕15号

第一章  總    則

    第一條  為(wèi)促進保定市經濟和社會持續健康發展，優化和創新(xīn)政府投資方式，發揮财政資金的引導和放大效應，吸引和帶動社會資本投入政府支持的産(chǎn)業和領域，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)預算法》、财政部《政府投資基金暫行管理(lǐ)辦(bàn)法》（财預〔2015〕210号）《關于加強政府投資基金管理(lǐ) 提高财政投資效益的通知》（财預〔2020〕7号）、國(guó)家發改委《政府出資産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（發改财金規〔2016〕2800号）及省政府辦(bàn)公(gōng)室《關于印發河北産(chǎn)業投資基金設立方案的通知》（冀政辦(bàn)字〔2020〕159号）等文(wén)件規定，結合保定市實際，制定本辦(bàn)法。

    第二條  本辦(bàn)法所稱政府投資基金，是指由政府通過預算安(ān)排，以單獨出資或與社會資本共同出資設立，采用(yòng)股權投資等市場化方式，引導社會各類資本投資我市經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,支持相關産(chǎn)業和領域發展的資金。其中(zhōng),政府通過預算安(ān)排,單獨出資設立的稱為(wèi)引導基金，引導基金與社會資本共同出資設立的稱為(wèi)子基金。

    第三條  政府出資由财政部門通過一般公(gōng)共預算、政府性基金預算、國(guó)有(yǒu)資本經營預算等安(ān)排，根據政府财力和引導基金投資進度逐年撥付。

    第四條  政府投資基金應按照“政府引導、市場運作(zuò)、科(kē)學(xué)決策、防範風險”的原則，發揮财政出資的杠杆作(zuò)用(yòng)，積極帶動社會資本投入，圍繞創新(xīn)創業、戰略性新(xīn)興産(chǎn)業、産(chǎn)業轉型升級、基礎設施等領域組建相關子基金，重點支持園區(qū)建設、重大項目招商(shāng)引資等符合市委、市政府戰略投資的領域和項目。

第二章  管理(lǐ)機構及職責

    第五條  保定市政府為(wèi)政府投資基金的最高決策機構，負責研究制定政府投資基金管理(lǐ)辦(bàn)法以及支持基金發展的相關政策、審議批準引導基金、子基金設立及其他(tā)重大事項。

    第六條  市财政局根據市政府授權，履行引導基金出資人職責，負責引導基金的發起設立，并承擔以下職責：

    （一）研究起草(cǎo)政府投資基金管理(lǐ)辦(bàn)法以及支持基金發展的相關政策；

    （二）根據政府相關産(chǎn)業政策、經濟工(gōng)作(zuò)重點、社會發展規劃，起草(cǎo)引導基金設立方案，控制引導基金設立數量，不得在同一行業或領域重複設立基金；

    （三）批準引導基金直接投資和跟進投資項目方案；

    （四）通過一般公(gōng)共預算、政府性基金預算、國(guó)有(yǒu)資本經營預算等安(ān)排資金作(zuò)為(wèi)政府出資，經市人大或其常委會批準後執行；

    （五）監督引導基金運行，對引導基金出資設立子基金提出意見；

    （六）組織對引導基金管理(lǐ)機構進行績效考評，對其履職情況進行監督管理(lǐ)，并提出加強改進意見建議；

    （七）完成市委、市政府交辦(bàn)的其他(tā)事項。

    第七條  市發改委負責指導協調基金支持省市重點項目、重大工(gōng)程建設和重大招商(shāng)項目；負責牽頭建立優質(zhì)企業項目庫，開放項目資源，促進基金與企業信息共享。

    第八條  市地方金融監管局、市行政審批局等政府有(yǒu)關部門依照職責對引導基金及子基金進行業務(wù)指導與協助，為(wèi)基金運作(zuò)創造良好環境。

    第九條  保定市金保投資基金有(yǒu)限公(gōng)司（以下簡稱“金保公(gōng)司”）受市政府委托，作(zuò)為(wèi)引導基金的管理(lǐ)機構和對外投資主體(tǐ)，統籌使用(yòng)引導基金，承擔以下職責：

    （一）負責引導基金投資、管理(lǐ)和退出等，定期向市政府及市财政局報告引導基金運行情況；

    （二）建立完善的基金管理(lǐ)制度，制定基金具(jù)體(tǐ)運作(zuò)規程；

    （三）建立健全财務(wù)管理(lǐ)制度，規範引導基金資金管理(lǐ)；

    （四）遴選子基金管理(lǐ)機構，組織商(shāng)務(wù)談判及盡職調查，經市政府審批後，與管理(lǐ)機構及社會資本方合作(zuò)設立子基金；

    （五）代表引導基金以出資額為(wèi)限，對子基金行使出資人權利并承擔相應義務(wù)，對不符合相關法律法規、本辦(bàn)法及子基金合夥協議或章程的拟投項目行使一票否決權，确保引導基金運行符合政策方向；

    （六）組織對參股子基金進行績效評價，綜合考評其投資方向、投資進度、投資收益、投後管理(lǐ)等運行情況，并及時兌現獎懲措施；

    （七）完成市委、市政府交辦(bàn)的其他(tā)事項。

 第三章  投資運作(zuò)

    第十條  引導基金通過以下形式進行投資與運作(zuò)：

    （一）參股設立子基金，包括與社會資本共同發起設立子基金和參股已設立符合相關要求的基金；

    （二）直接投資項目；

    （三）向子基金投資項目進行跟進投資。

    第十一條  引導基金參股設立子基金，由子基金管理(lǐ)機構按照市場化規則進行投資決策和運作(zuò)管理(lǐ)，但應遵循以下規定：

    （一）子基金可(kě)采用(yòng)公(gōng)司制、合夥制、契約制等組織形式，原則上應為(wèi)私募股權投資基金，且對外投資應符合中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會相關規定；

    （二）子基金原則上應注冊于保定市；

    （三）引導基金對子基金實際出資總額原則上不超過該子基金實際出資總額的50%；

    （四）子基金對單個項目投資額一般不超過子基金認繳規模的20%。為(wèi)更好發揮引導基金對項目投資的支持力度，圍繞市委、市政府重點項目組建專項子基金，對單個項目投資比例可(kě)采取“一事一議”原則報市政府批準；

    （五）子基金占被投資企業總股權的比例原則上不得超過50%，且不作(zuò)為(wèi)第一大股東；

    （六）當引導基金參股比例超過20%（含）時，子基金投資于保定市的資金不低于子基金最終實際投資額的60%；當引導基金參股比例低于20%時，子基金投資保定市金額不低于引導基金實際出資額的2倍；基礎設施及重點項目專項子基金原則上全部投資于保定市。以下情形可(kě)視為(wèi)子基金投資于保定市：

    1.在子基金存續内，保定市以外的被投資企業注冊地遷往保定市并承諾遷入保定市後5年内不得遷出的企業；

    2.注冊地在保定市以外，被投資企業通過設立子公(gōng)司形式将生産(chǎn)、研發、銷售等基地落戶在保定市的企業（被投資企業對子公(gōng)司投資額不得低于子基金對該企業的對應投資額）。

    （七）金保公(gōng)司在引導基金目标規模和經營期限内，結合實際情況綜合确定參股子基金認繳規模和子基金存續期；

    （八）子基金管理(lǐ)機構應滿足以下條件：

    1.在中(zhōng)國(guó)大陸依法設立的公(gōng)司或合夥企業，實收資本不低于1000萬元人民(mín)币；

    2.至少有(yǒu)3名(míng)具(jù)備3年以上股權投資或基金管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)經驗的高級管理(lǐ)人員；

    3.基金管理(lǐ)機構及工(gōng)作(zuò)人員無行政及主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

    4.有(yǒu)符合要求的營業場所、安(ān)全防範設施和與基金管理(lǐ)業務(wù)有(yǒu)關的其他(tā)設施；

    5.有(yǒu)良好的内部治理(lǐ)結構和風險控制制度。

    （九）引導基金參股設立子基金，金保公(gōng)司應履行對子基金管理(lǐ)機構盡職調查等相關程序後，向市政府提交子基金設立申請。其中(zhōng)，引導基金發起設立的子基金，子基金管理(lǐ)機構原則上通過遴選的方式确定；

    （十）金保公(gōng)司可(kě)依法依規參股子基金管理(lǐ)機構。

    第十二條  引導基金直接投資項目應遵循以下規定：

    （一）引導基金占被投資企業總股權的比例原則上不得超過30%，且不作(zuò)為(wèi)第一大股東；

    （二）引導基金直投項目原則上全部投資于保定市；

    （三）金保公(gōng)司負責進行項目投前盡職調查、商(shāng)務(wù)談判、起草(cǎo)方案初稿等工(gōng)作(zuò)；

    （四）金保公(gōng)司負責制定投資方案，上報市财政局批準後予以執行。投資方案應明确直投範圍、對象、程序、各相關單位的權責等事項。

    第十三條  引導基金跟進投資應遵循以下規定：

    （一）引導基金僅對子基金已投資注冊地在保定市的被投資企業進行跟進投資，且跟進投資金額原則上不超過子基金對該企業實際投資額的50%；

    （二）金保公(gōng)司負責制定投資方案，上報市财政局批準後予以執行；

    （三）引導基金跟進投資形成的股權，委托共同投資的子基金管理(lǐ)機構管理(lǐ)，并簽訂《股權托管協議》，明确各方的權利、責任、義務(wù)和股權退出的條件、時間等。

    第十四條  引導基金及子基金不得從事以下業務(wù)：

    （一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務(wù)；

    （二）投資二級市場股票、期貨、房地産(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托産(chǎn)品、非保本型理(lǐ)财産(chǎn)品、保險計劃及其他(tā)金融衍生品；

    （三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公(gōng)益性捐贈除外）；

    （四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

    （五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

    （六）發行信托或集合理(lǐ)财産(chǎn)品募集資金；

    （七）其他(tā)國(guó)家法律法規禁止從事的業務(wù)。

    第十五條  引導基金及子基金閑置資金可(kě)投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債、政府支持債券或其他(tā)安(ān)全性和流動性較好的保本型理(lǐ)财産(chǎn)品，以增加收益。

第四章  風險防範

    第十六條  引導基金、子基金應由具(jù)備資質(zhì)的銀行托管，托管銀行對基金賬戶進行動态監管，确保資金按照約定方向支出。金保公(gōng)司應定期将引導基金托管情況向市财政局報告，并及時報告引導基金運行中(zhōng)重大事項。金保公(gōng)司監督子基金托管情況，掌握子基金運行中(zhōng)的重大事項。

    托管銀行應符合《證券投資基金托管業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法》（證監會、銀監會令第92号）規定的條件。

    第十七條  子基金管理(lǐ)機構應當依據法律法規及行業監管的要求，建立健全資金募集管理(lǐ)、投資者适當性、信息披露等内部風險控制制度，不得從事法律法規禁止從事的業務(wù)。

    第十八條  子基金設立後，子基金管理(lǐ)機構應按照國(guó)家相關政策規定及時披露信息，并應按照合夥協議或公(gōng)司章程約定向金保公(gōng)司提交子基金季度及年度運行情況報告，及時披露有(yǒu)關信息及重大事項。

    第十九條  金保公(gōng)司應定期向市财政局及相關部門報送引導基金季度及年度運行情況報告，及時報送重大事項，自覺接受市财政局及相關部門的監督。

    第二十條  金保公(gōng)司應加強監管，及時掌握引導基金及子基金經營情況，監督子基金運行及直投項目、跟進投資項目運行情況和财務(wù)狀況，參與重大事項決策，防範财務(wù)風險。

第五章  終止退出

    第二十一條  設立引導基金要規定存續期限和提前終止條款。引導基金投資項目偏離目标領域的，市财政局會同行業主管部門應及時糾正；問題嚴重的，報經市政府批準後，可(kě)終止财政出資或收回資金。引導基金績效達不到預期效果、投資進度緩慢或資金長(cháng)期閑置的，财政出資應按照約定擇機退出。

    第二十二條  子基金應約定存續期，原則上應在存續期滿後終止，确需延長(cháng)存續期限的，須報經市政府批準。金保公(gōng)司應與其他(tā)出資人在合夥協議或公(gōng)司章程中(zhōng)約定，有(yǒu)下列情況之一的，引導基金應選擇退出，引導基金退出價格按照子基金合夥協議或公(gōng)司章程約定的方式計算，但原則上不得低于引導基金實繳出資本金及按同期銀行貸款利率計算的利息之和，因引導基金退出而産(chǎn)生的風險和損失由子基金管理(lǐ)機構承擔：

    （一）子基金設立申請獲經批準，半年内未完成子基金注冊設立的；

    （二）子基金完成工(gōng)商(shāng)注冊後一年以上未開展投資業務(wù)的；

    （三）子基金投資領域和方向不符合政策目标的；

    （四）子基金未按合夥協議或公(gōng)司章程約定投資的；

    （五）子基金管理(lǐ)機構發生實質(zhì)性變化的。

    第二十三條  引導基金終止後，應當在市财政局監督下組織清算，将政府出資額和歸屬政府的收益，按照财政國(guó)庫管理(lǐ)制度有(yǒu)關規定及時足額上繳國(guó)庫。

第六章  收益分(fēn)配

    第二十四條  引導基金增值部分(fēn)，除金保公(gōng)司日常經營開支、按規定上繳利潤外，用(yòng)于引導基金滾動發展。引導基金分(fēn)紅部分(fēn)可(kě)安(ān)排一定比例的資金，用(yòng)于對考核優秀的子基金管理(lǐ)機構給予獎勵。

    第二十五條  為(wèi)更好地發揮政府出資的引導作(zuò)用(yòng)，引導基金可(kě)适當讓利，但不得向社會資本承諾投資本金不受損失，除國(guó)家另有(yǒu)規定不得承諾最低收益，并遵循如下讓利原則：

    （一）子基金到期清算後，如果子基金累計投資額不低于子基金認繳規模的50%，且引導基金收回全部投資本金并取得收益，方可(kě)申請引導基金讓利；

    （二）引導基金隻對管理(lǐ)機構和其他(tā)社會出資人讓利，不對其他(tā)财政性出資讓利；

    （三）引導基金讓利比例原則上不得超過引導基金從子基金所獲全部收益的30%或所獲超額收益的50%，對投資相關重點項目的子基金，可(kě)加大讓利幅度，直至讓渡引導基金所獲全部超額收益。

    第二十六條  金保公(gōng)司于每年度結束後啓動子基金績效評價工(gōng)作(zuò),參股子基金績效評價管理(lǐ)辦(bàn)法由金保公(gōng)司制定，根據績效考核結果對管理(lǐ)機構進行獎懲。

    第二十七條  引導基金讓利審批程序如下：

    （一）申請。子基金到期清算後，滿足條件的子基金管理(lǐ)機構可(kě)向金保公(gōng)司提出讓利申請。

    （二）審核。金保公(gōng)司對子基金管理(lǐ)機構的讓利申請進行審核，并提出審核意見。

    （三）決策。完成申請審核後，金保公(gōng)司将讓利申請和審核意見提交至市财政局進行審批。

    （四）公(gōng)示。金保公(gōng)司在市财政局批複後5個工(gōng)作(zuò)日内對拟采取的子基金讓利方案在金保公(gōng)司網站進行公(gōng)示，公(gōng)示期5個工(gōng)作(zuò)日，公(gōng)示有(yǒu)異議的，啓動相關調查程序。

    （五）執行。公(gōng)示期結束無異議的，金保公(gōng)司應當及時與子基金管理(lǐ)機構及其他(tā)出資人簽署讓利的相關法律文(wén)件并執行讓利。

第七章  監督考核

    第二十八條  市财政局、市發改委、市地方金融監管局、市行政審批局、市審計局等部門依照職能(néng)和有(yǒu)關規定對引導基金和子基金進行監督管理(lǐ)。

    第二十九條  市财政局對引導基金進行績效考核，從整體(tǐ)效能(néng)出發，對引導基金政府目标實現程度、财務(wù)效益和管理(lǐ)水平等情況進行綜合評估。績效考核結果作(zuò)為(wèi)政府出資、基金存續和對管理(lǐ)機構實施獎懲的重要依據。

    第三十條  金保公(gōng)司對子基金進行績效考核，監督各期子基金的經營和财務(wù)狀況。

    第三十一條  金保公(gōng)司和子基金管理(lǐ)機構及其工(gōng)作(zuò)人員，如因濫用(yòng)職權、玩忽職守或因人為(wèi)故意、重大過失造成引導基金及子基金不應有(yǒu)損失的，依法追究相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理(lǐ)。

第八章  附    則

    第三十二條  本辦(bàn)法未盡事宜或與上級政策規定相抵觸的，以上級政策規定為(wèi)準。

    第三十三條  本辦(bàn)法自2021年2月1日起施行，有(yǒu)效期2年。2018年1月16日保定市人民(mín)政府印發的《保定市市級政府投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（保政發〔2018〕2号）同時廢止。